中国经济网北京5月25日讯 浙江证监局5月23日发布《对于对华西证券股份有限公司义乌商城正途证券交易部遴选出具警示函范例的决定》《对于对魏谦遴选责令改正范例的决定》《对于对童学俊遴选出具警示函范例的决定》。 经查，华西证券股份有限公司义乌商城正途证券交易部存在从业东谈主员违纪交付证券牙东谈主除外的个东谈主进行投资者吸收行动的步履，违背了《证券经纪业务管制见识》（证监会令第204号）第八条第七项的司法。把柄《证券经纪业务管制见识》（证监会令第204号）第四十三条的司法，浙江证监局决定对华西证券股
中国经济网北京5月25日讯 浙江证监局5月23日发布《对于对华西证券股份有限公司义乌商城正途证券交易部遴选出具警示函范例的决定》《对于对魏谦遴选责令改正范例的决定》《对于对童学俊遴选出具警示函范例的决定》。
经查，华西证券股份有限公司义乌商城正途证券交易部存在从业东谈主员违纪交付证券牙东谈主除外的个东谈主进行投资者吸收行动的步履，违背了《证券经纪业务管制见识》（证监会令第204号）第八条第七项的司法。把柄《证券经纪业务管制见识》（证监会令第204号）第四十三条的司法，浙江证监局决定对华西证券股份有限公司义乌商城正途证券交易部遴选出具警示函的行政监督管制范例，并记入证券期货商场诚信档案。
魏谦动作交易部负责东谈主，对上述违纪步履负有包袱。把柄《证券经纪业务管制见识》第四十三条的司法，浙江证监局决定对魏谦遴选责令改正的行政监督管制范例，并记入证券期货商场诚信档案。
童学俊动作华西证券股份有限公司浙江分公司负责东谈主，对所辖证券交易部合规运营不到位承担包袱，违背了《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制见识》（证监会令第166号）第十条第一款的司法。把柄《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制见识》第三十二条第一款的司法，浙江证监局决定对童学俊遴选出具警示函的行政监管范例，并记入证券期货商场诚信档案。
干系法例：
《证券经纪业务管制见识》（证监会令第204号）第八条第七项：违纪交付证券牙东谈主除外的个东谈主能够机构进行投资者吸收、就业行动。
《证券经纪业务管制见识》（证监会令第204号）第四十三条：证券公司违背本见识的司法，照章遴选出具警示函、责令改正、责令加多里面合规搜检次数、责令如期汇报、责令刑事包袱相关东谈主员等行政监管范例；情节严重的，依照《证券法》第一百四十条的司法遴选行政监管范例；对平直负责的高档管制东谈主员和其他包袱东谈主员，照章遴选出具警示函、责令改正、监管话语等行政监管范例。
《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制见识》（证监会令第166号）第十条：证券基金贪图机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单元）负责东谈主负责落实本单元的合规管制沟通，对本单元合规运营承担包袱。
证券基金贪图机构整体责任主谈主员应当校服与其执业步履相关的法律、法例和准则，主动识别、放肆其执业步履的合规风险，并对其执业步履的合规性承担包袱。
下属各单元及责任主谈主员发现犯法违纪步履能够合规风险隐患时，应当主动实时向合规负责东谈主汇报。
《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制见识》第三十二条：证券基金贪图机构违背本见识例则的，中国证监会不错遴选出具警示函、责令如期汇报、责令改正、监管话语等行政监管范例；对平直负责的董事、监事、高档管制东谈主员和其他包袱东谈主员，不错遴选出具警示函、责令插足培训、责令改正、监管话语、认定为不合适东谈主选等行政监管范例。
证券基金贪图机构违背本见识例则导致公司出现惩处结构不健全、里面放肆不完善等情形的，对质券基金贪图机构过火平直负责的董事、监事、高档管制东谈主员和其他平直包袱东谈主员，依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管制条例》第七十条遴选行政监管范例。
以下为原文：
对于对华西证券股份有限公司义乌商城正途证券交易部遴选出具警示函范例的决定
华西证券股份有限公司义乌商城正途证券交易部：
经查，你交易部存在从业东谈主员违纪交付证券牙东谈主除外的个东谈主进行投资者吸收行动的步履，违背了《证券经纪业务管制见识》（证监会令第204号）第八条第七项的司法。
把柄《证券经纪业务管制见识》（证监会令第204号）第四十三条的司法，我局决定对你交易部遴选出具警示函的行政监督管制范例，并记入证券期货商场诚信档案。
你交易部应当潜入吸取警告，遴选有用范例作念好整改责任，并对干系包袱东谈主员进行追训斥责。同期，你交易部要进一步加强合规管制，普及职工合规意志。
要是对本监督管制范例造反，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管制委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监督管制范例不罢手实施。
浙江证监局
2025年5月12日
对于对魏谦遴选责令改正范例的决定
魏谦：
经查，华西证券股份有限公司义乌商城正途证券交易部存在从业东谈主员违纪交付证券牙东谈主除外的个东谈主进行投资者吸收行动的步履，违背了《证券经纪业务管制见识》（证监会令第204号）第八条第七项的司法。
你动作交易部负责东谈主，对上述违纪步履负有包袱。把柄《证券经纪业务管制见识》第四十三条的司法，我局决定对你遴选责令改正的行政监督管制范例，并记入证券期货商场诚信档案。
你应当引觉得戒，讲求查找和深入整改问题，进一步加强东谈主员管制，切实普及交易部合规管制水平。
要是对本监督管制范例造反，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管制委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监督管制范例不罢手实施。
浙江证监局
2025年5月12日
对于对童学俊遴选出具警示函范例的决定
童学俊：
经查，华西证券股份有限公司义乌商城正途证券交易部存在从业东谈主员违纪交付证券牙东谈主除外的个东谈主进行投资者吸收行动的步履，违背了《证券经纪业务管制见识》（证监会令第204号）第八条第七项的司法。
你动作华西证券股份有限公司浙江分公司负责东谈主，对所辖证券交易部合规运营不到位承担包袱，违背了《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制见识》（证监会令第166号）第十条第一款的司法。
把柄《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制见识》第三十二条第一款的司法，我局决定对你遴选出具警示函的行政监管范例，并记入证券期货商场诚信档案。
你应当潜入吸取警告，加强对所辖证券交易部的合规管制，普及合规搜检有用性，切实小心合规风险。
要是对本监管范例造反的，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管制委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监管范例不罢手实施。
浙江证监局
2025年5月12日
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